Что такое комплаенс

Комплаенс это обеспечение соответствия деятельности компании обязательным требованиям, внешним и внутренним. Внешние это законы, требования регуляторов, санкционные режимы, отраслевые правила. Внутренние это кодекс этики, политики компании и обязательства перед контрагентами.

От юридической службы комплаенс отличается тем, что юрист отвечает на вопрос, законно ли то, что мы собираемся сделать, а комплаенс строит механизм, который не позволяет сделать незаконное. Это разница между консультацией и системой.

Набор направлений зависит от отрасли, но ядро повторяется.

• Антикоррупционный комплаенс, требования статьи 13.3 закона о противодействии коррупции
• Антимонопольный комплаенс, система предупреждения нарушений антимонопольного законодательства
• Санкционный комплаенс и экспортный контроль
• Противодействие отмыванию доходов, обязательно для финансовых организаций и ряда других
• Защита персональных данных
• Корпоративная этика, конфликт интересов, подарки и представительские расходы
• Отраслевые требования, лицензии, разрешения, обязательная сертификация

Аргумент в пользу комплаенса для непубличного бизнеса не в соответствии, а в деньгах и в устойчивости. Штраф по антимонопольной статье считается от выручки. Оборотный штраф за нарушение санкционного режима контрагентом за рубежом может закрыть экспортное направление целиком. Уголовное дело по коррупционной статье в отношении сотрудника обходится компании дороже любой системы.

Второй аргумент рыночный. Крупные заказчики и банки все чаще требуют подтверждения наличия антикоррупционной политики и процедуры проверки контрагентов. Отсутствие этих документов сокращает круг доступных контрактов.