Определение без англицизмов
Комплаенс это обеспечение соответствия деятельности компании обязательным требованиям, внешним и внутренним. Внешние это законы, требования регуляторов, санкционные режимы, отраслевые правила. Внутренние это кодекс этики, политики компании и обязательства перед контрагентами.
От юридической службы комплаенс отличается тем, что юрист отвечает на вопрос, законно ли то, что мы собираемся сделать, а комплаенс строит механизм, который не позволяет сделать незаконное. Это разница между консультацией и системой.
Из чего состоит комплаенс в российской компании
Набор направлений зависит от отрасли, но ядро повторяется.
- Антикоррупционный комплаенс, требования статьи 13.3 закона о противодействии коррупции
- Антимонопольный комплаенс, система предупреждения нарушений антимонопольного законодательства
- Санкционный комплаенс и экспортный контроль
- Противодействие отмыванию доходов, обязательно для финансовых организаций и ряда других
- Защита персональных данных
- Корпоративная этика, конфликт интересов, подарки и представительские расходы
- Отраслевые требования, лицензии, разрешения, обязательная сертификация
Комплаенс, право и внутренний контроль
Три функции с разными задачами.
| Функция | Основная задача | Типичный результат работы |
|---|---|---|
| Юридическая служба | Правовая позиция по конкретному вопросу, защита интересов | Заключение, договор, позиция в споре |
| Комплаенс | Механизм, обеспечивающий соблюдение требований | Политика, процедура проверки, обучение, мониторинг |
| Внутренний контроль | Надежность процессов и достоверность информации в целом | Контрольные процедуры, матрица, тестирование |
Зачем это компании без регулятора над головой
Аргумент в пользу комплаенса для непубличного бизнеса не в соответствии, а в деньгах и в устойчивости. Штраф по антимонопольной статье считается от выручки. Оборотный штраф за нарушение санкционного режима контрагентом за рубежом может закрыть экспортное направление целиком. Уголовное дело по коррупционной статье в отношении сотрудника обходится компании дороже любой системы.
Второй аргумент рыночный. Крупные заказчики и банки все чаще требуют подтверждения наличия антикоррупционной политики и процедуры проверки контрагентов. Отсутствие этих документов сокращает круг доступных контрактов.
Частые вопросы
Отдельного закона о комплаенсе нет. Обязательными являются отдельные элементы, например меры по предупреждению коррупции по статье 13.3 закона № 273-ФЗ, которые обязаны принимать все организации.
В компании до нескольких сотен человек функция обычно совмещается с юридической службой или с внутренним контролем. Отдельная должность появляется при выходе на экспорт или при работе с госзаказом.
С двух документов и одной процедуры. Антикоррупционная политика, положение о конфликте интересов и работающая проверка контрагентов. Это закрывает большую часть типовых претензий.
Проверьте зрелость своей системы управления рисками
Тринадцать вопросов по пяти уровням ГОСТ Р 70350, результат сразу: уровень, три главных пробела и следующий шаг.
