Карта коррупционных рисков, как составить

Зоны повышенного коррупционного риска

Проверенный перечень, подходит большинству компаний.

Закупки, выбор поставщика, согласование цены, приемка работ
Продажи, предоставление скидок, отсрочек, эксклюзивных условий
Взаимодействие с органами власти, лицензии, разрешения, проверки, согласования
Прием на работу и кадровые решения, особенно в отношении родственников и связанных лиц
Списание активов, распоряжение имуществом, аренда
Благотворительность, спонсорство и представительские расходы
Претензионная работа и урегулирование споров
Контроль качества и приемка, где решение одного человека имеет денежные последствия

Как составить карту за четыре шага

Разложить процессы на операции

По каждой зоне выписать конкретные действия, где принимается решение с денежными последствиями

Описать риск через должность и действие

Не «коррупция в закупках», а «сотрудник отдела закупок за вознаграждение обеспечивает победу определенного поставщика путем формирования технического задания под него»

Оценить

Вероятность через частоту операций и число вовлеченных, влияние через сумму сделки и правовые последствия

Подобрать меры

Разделение полномочий, коллегиальность, ротация, обязательное обоснование выбора, выборочный контроль, декларирование связей

Пример строк карты

Фрагмент по закупкам.

Операция	Риск	Меры
Формирование технического задания	Требования подстроены под конкретного поставщика	Проверка ТЗ на ограничивающие требования вторым лицом, обоснование каждого специфичного требования
Выбор поставщика	Выбор не по критериям, предпочтение связанному лицу	Коллегиальное решение, декларирование связей членами комиссии, протоколирование обоснования
Приемка работ	Подписание акта за невыполненный объем	Разделение приемки и заказа, выборочная перепроверка, фотофиксация
Изменение условий договора	Увеличение цены после победы	Согласование любых изменений цены на уровне выше закупщика, лимит совокупных изменений

Как оформить и что с этим делать дальше

Карта оформляется как приложение к антикоррупционной политике, утверждается приказом и доводится до руководителей затронутых подразделений. Формат таблицы, объем обычно от двадцати до пятидесяти строк.

Дальше карта работает как основание для трех вещей. Первое, программа обучения строится по зонам риска, а не одинаково для всех. Второе, план выборочных проверок идет по операциям из карты. Третье, декларирование конфликта интересов делается обязательным именно для должностей, попавших в карту, а не для всей компании поголовно, что резко повышает качество деклараций.

Коротко о главном

Нужно ли раскрывать карту всем сотрудникам

Целиком не обязательно. Руководителям затронутых подразделений и сотрудникам в зонах риска в части, их касающейся, обязательно.

Кто должен составлять карту

Ответственное за профилактику лицо совместно с владельцами процессов. Составленная в одиночку карта не попадает в реальные операции.

Как часто обновлять

Раз в год и при изменении процессов. Появление нового направления деятельности почти всегда добавляет зону риска.

Оставьте заявку, ответим в течение рабочего дня

Расскажем о ближайших датах, предложим формат под ваш состав участников и назовем порядок бюджета.

Предпочитаете почту — напишите на info@risk-place.ru. Адрес: Москва, улица Скаковая, 32с2.

Коррупционные риски